西部畜牧畜:国信有价证券股份股份有限公司下去公司2013年度向内的把持亲手评价演讲复核

                         国信有价证券股份股份有限公司

下去新疆西部畜牧畜股份股份有限公司

2013年度向内的把持亲手评价演讲复核

范围集会提案人事情的实行、深圳有价的股本买卖所创业板上市圣职授任、沈阳创业板的股本上市的公司度量衡基准运营要点、参与法规和度量衡基准性用纸无所作为的生活的请,国信有价证券股份股份有限公司(简化“国信有价证券”或“保举人”)作为新疆西部畜牧畜股份股份有限公司(简化“西部畜牧畜”或“公司”)第一流的开着的发行的股本并在创业板上市的保举人,就《新疆西部畜牧畜股份股份有限公司2013年度向内的把持亲手评价演讲》(以下简化“评价演讲”)流出核实风景列举如下:

一、发起人核实任务

国信有价证券保举继任者、监事、高级实行任职于、向内的审计、CPA和对立面人谈话,董事会到达权、行政经理办公室大会记录、向内的审计演讲、年度向内的把持亲手评价演讲、中西部及东部各州的县议会演讲书,杂多的运算控制器的章则,从公司把持细节、向内的把持身体展开、向内的把持工具中向内的把持身体的完整性、有理性与无效性的使有法度效力。

二、公司向内的把持细节

公司引起股票持有者大会、董事会、由B由 … 组成的三等一级公司实行构造,孤独行使利息机构、方针决策机构、监视迫使者的税收,每个薄纸在日常任务金中都有直言的和直言的的税收。、倒数完整的、倒数制衡基本的,确保公司的基准运作和科学方针决策,确保靠判定击败和联邦储备授予靠判定击败的平顺处决。董事会创办战略方针决策授予、审计授予、决定授予、薪酬与考试授予,提高专业向内的把持细节展开。公司创办了向内的审计机构。,在董事会审计授予的一群领导者下,实行公司向内的把持的监视反省,范围国家法规和互相牵连保险单,审计监视政权的孤独行使。上市以后,公司已因公司条例做事、《有价证券法》、《集会向内的把持根本度量衡基准》与深圳有价的股本买卖所参与创业板的股本上市的公司的参与规则,构筑环绕向内的把持身体,即时增补、得体的和使完备,为内把持度的处决建立了根底。

三、公司向内的把持身体展开境况

范围公司条例、《有价证券法》、《簿记员法》、创业板上市及上市暂行条例、法规的规则,公司吃水了SHA大会的议事圣职授任。、董事会圣职授任、中西部及东部各州的县议会圣职授任、董事会书桌任务细则、《孤独董事身体》、向内的审计身体、标志书信向内的演讲身体、书信开着的事务实行零碎、外资投融资保、金融实行身体和授予的任务圣职授任,使变得安全公司股票持有者大会、董事会、中西部及东部各州的县议会的度量衡基准运作,标志方针决策的正确性、合规、真实、无效。在上述的要紧章则的根底上,公司吃水了论文的向内的实行和把持身体。,无所作为的生活金融实行、工业管制、适当人选够报应行为、结果推销的、外来的花费、工业经纪全过程,确保一切的任务的薄纸依照,构筑了度量衡基准化的实行系统。。

四、公司向内的把持的工具

1、资产筹集实行的工具

本公司及其分店别离相关奇纳河倾斜飞行、股份股份有限公司兴业倾斜飞行倾斜飞行乌鲁木齐使分叉、交通倾斜飞行乌鲁木齐使分叉两使分叉桥支店、奇纳河展开倾斜飞行股份股份有限公司石河子子公司、交通倾斜飞行股份股份有限公司昌吉支店与保举机构国信有价证券股份股份有限公司签署了《募集资产三方接管草案》,所得基金将存入五家倾斜飞行的特殊以为中。。

多达2013年12月31日,募集资产的记忆力列举如下

单位:一万元

倾斜飞行决定                             账号           端日差数

交通倾斜飞行乌鲁木齐使分叉两使分叉桥支店               651100851018010017449          

奇纳河倾斜飞行股份股份有限公司石河子使分叉情谊支店       107617332461                   

奇纳河倾斜飞行股份股份有限公司石河子使分叉情谊支店       107013574971                   

股份股份有限公司兴业倾斜飞行倾斜飞行乌鲁木齐使分叉           512010100100125079           

交通倾斜飞行股份股份有限公司昌吉支店               728100036018010014135        

奇纳河展开倾斜飞行股份股份有限公司石河子子公司         65001630100052510061        

奇纳河展开倾斜飞行股份股份有限公司石河子子公司         65001630100052511774         

奇纳河倾斜飞行股份股份有限公司石河子市情谊支店       107022727599               

奇纳河展开倾斜飞行股份股份有限公司石河子子公司         65001631100052500423         

总数                                               485.21

2013年度《募集资产三方接管草案》实行地位良好。

2、书信显露出实行的工具

国信有价证券审察并审察公报用纸无所作为的生活,并反省公司对前发口供的现实性。、严格。经核实,公司无效地编制了书信显露出实行身体,良好的书信显露出表现,缺乏显露出和未显露出的事项,缺乏标志的书信泄露。。

3、国外花费实行的工具

2013年度,公司的首要外来的花费列举如下

1、公司拟与新疆工业展开编队农六师国家资产经纪股份有限公司(以下简化“农六师国资公司”)协同花费引起合资公司,合资公司实行在新疆工业展开编队农六师共产主义青年团包出五连花费展开2000头肉牛育肥场展开论文。公司注册资本为1000万元,内部的:公司花费600万元,占其注册资本的60%;农六师国资公司财政资助 400万元,占注册资本的40%。2013年6月24日,公司居第二位的届董事会第八日次大会考察经过了《下去公司创办合资公司花费展开 2000 头肉牛育肥场展开论文的动机》。

2、更多的或附加的人或事物展开和展开肉牛牲畜饲养,公司拟花费展开改革牛犊牛犊,肉牛训练改革、生殖、育种、育种及对立面服现役的。这时论文的总花费是3500万元。,够报应牛3000万元,500万元易变的。20139月5日,公司居第二位的届董事会第十次大会考察经过《下去公司展开改革肉牛犊高效繁育基数展开论文的动机》。

3、为确保合资经纪,准噶尔牧畜股份有限公司

母兽生殖证明基数展开工程展开,公司应用自有资产的一切的权

新疆西部准噶尔畜牧股份股份有限公司,796万元,补充部分股份达到后,新疆西部

准噶尔畜牧股份股份有限公司注册资本达12,600万元,公司取得股权。2013

9月5日,公司居第二位的届董事会第十次大会经过

准噶尔畜牧畜股份股份有限公司补充部分股份行为。

4、2013年11月18日,董事会居第二位的届第十二次大会考察经过

更募集资产花费论文部下去展开满意的的动机,决定原始母兽、绵羊育种技术工程

学习中心展开论文”中“母兽性控胚胎学习室展开”满意的更反而“引进纯血统的动物安格斯

乳牛 500 头”,生殖牛犊,补充部分纯训练安古斯牛犊市场管理所供给。2013年12月6

日,公司2013 年第三次暂时股票持有者大会考察经过《下去公司变卦募集资产花费论文部

下去展开满意的的动机。

公司的首要花费曾经举行。,参与法度、法规和ASSO条目的规则。

4、关系买卖与外来的批准的工具

(1)关系买卖

购货、领受服现役的

单位:元

当年互相牵连买卖的影响范围

关系买卖的物价基本的

关系方                        及方针决策程                      占相像的人买卖金

满意的量

开端测量

Shihezi Guang Lian破土安装工程股份有限公司破土,877,              

互相牵连使变得安全

单位:元

批准条件曾经

批准方                被批准方    批准薪水     批准起端日         批准到期

石河子国家资产运营学习

10,000, 2012-4-16     2013-4-16              是(敲钟)股份有限公司(以 公司下简化“石河子国资公司”)

石河子市国资公司30,000, 2012-2-2     2013-2-2     是

石河子国资公司10,000, 2012-8-21    2013-8-2     是

新疆石河子庄园奶

15,000, 2012-3-26    2013-3-26    是

业股份有限公司

新疆石河子庄园奶

10,000, 2012-12-14   2013-5-30    是

业股份有限公司

新疆春畜牧股份有限公司

8,000, 2012-9-4     2013-9-3     是

税收公司

新疆食品部,奇纳河

5,000, 2012-11-8    2013-11-8    是

技股份有限公司

石河子国资公司20,000, 2013-9-28    2014-9-28    否

石河子国资公司20,000, 2013-4-16    2014-4-16    否

石河子市国资公司30,000, 2013-8-5     2014-8-5     否

石河子国资公司10,000, 2013-7-29    2014-7-29    否

石河子国资公司10,000, 2013-3-25    2014-3-25    否

石河子国资公司20,000, 2013-7-21    2014-7-20    否

石河子国资公司20,000, 2013-9-28    2014-9-28    否

石河子国资公司20,000, 2013-5-30    2014-5-30    否

石河子市国资公司30,000, 2013-5-26    2014-5-26    否

石河子国资公司10,000, 2013-7-26    2014-7-26    否

新疆春畜牧股份有限公司

10,000, 2013-10-8    2014-10-8    否

税收公司

新疆春畜牧股份有限公司

5,000, 2013-12-27   2014-12-27   否

税收公司

新疆食品部,奇纳河

5,000, 2013-5-8     2014-1-8     否

技股份有限公司

新疆石河子庄园奶

15,000, 2013-3-27    2014-3-27    否

业股份有限公司

新疆石河子庄园奶   10,000, 2013-9-2     2014-9-2     否

业股份有限公司

新疆西部的准噶尔畜牧畜

23,000, 2011-9-29   2017-9-29          否

业股份股份有限公司

新疆西部准噶尔畜牧畜

公司                                       9,000, 2013-2-7    2014-2-7           否

业股份股份有限公司

(3)向董事报应基金、监事、高管薪酬

从股票持有者单位

从公司利润演讲的完结部

姓名       张贴         供职情况                        到达的酬劳

薪酬等于

等于

徐义民      董事长         弯垂下来的                        20             0             12

杨文博监督者、行政经理   弯垂下来的                        20            0              12

孙振新      董事           弯垂下来的                         0           10               10

韩宇泽      董事           弯垂下来的                         0            0                0

辛幸明      董事           弯垂下来的                         0            0                0

陈翠莲      董事           弯垂下来的                         6            0                6

李胜利      孤独董事       弯垂下来的                         4            0                0

沈宝祥      孤独董事       弯垂下来的                         4            0                0

姜方基      孤独董事       弯垂下来的                         4            0                0

周桂红      中西部及东部各州的县议会主席     弯垂下来的                         0           10               10

汤澄        监事           弯垂下来的                         0            0                0

望莉        监事           弯垂下来的                         4            0                4

李永刚      副行政经理       弯垂下来的                        16            0             

杨祎        副行政经理       弯垂下来的                        16            0             

陈建防      副行政经理       弯垂下来的                        16            0             

范素梅      金融实行人     弯垂下来的                        16            0             

梁雷        董事会书桌     弯垂下来的                        16            0             

总数              —              —                  142           20              107

(2)外来的批准

公司在公司条例中。、股票持有者大大会事圣职授任直言的规则了遗传物质。、董

外来的批准审批政权,外来的批准的根本基本的、外来的批准不赞成述评、

审批、行政顺序等。。演讲期内,除对分店和合资集会的批准外,缺乏对立面补充设备

变得安全事项。公司对分店和合资集会的批准,坚持、处决对应的的审批和批准顺序

序,论文境况见“互相牵连使变得安全”。

5、金融实行零碎的工具

提案人商经过簿记员账本的审察、簿记员凭证、倾斜飞行对对账单,导演、监事、高级实行任职于、簿记员师、求婚者沟通,鸣谢公司决算表、财务簿记员精确反曲了公司的经纪地位。,不违背章则,适合C公司吃水的金融实行身体的请。

五、公司向内的把持的亲手评价

董事会考察:“董事会批准审计部实行向内的把持评价锻炼的详细薄纸工具任务,范围统一一群领导者,缓缓地变化或发展实行基本的,环绕向内的细节、风险评价、把持锻炼、书信与沟通、向内的监视等相等,片面反省和处决O的构筑和工具,批准审计授予与内部审计任职于举行配药沟通,与内部审计员举行外延的商议,在此根底上流出 2013 年度向内的把持亲手评价演讲。

董事会对一切的A公司举行了亲手评价。,公司构筑了有理的向内的把持身体。。向内的把持身体无所作为的生活金融实行、分分店的实行、关系买卖实行、外来的批准实行、书信显露出实行、表现评价与迫使约束机制,它适合于实行和开拓与制造商的必要。,公司基准化运作、提高实行、提高效率、它在守夜调整风险枝节的生长了积极作用。。公司向内的把持设计或工具无标志缺陷。董事会考察,公司向内的把持身体健全无效工具。虽然,董事会也承兑事情展开和向内的和内部。,公司向内的把持必要不竭得体的和使完备。”

六、提案人商可使有法度效力风景

经核实,提案人商以为:2013,公司实行构造全部地使完备,存在的向内的把持身体适合互相牵连法规。,在一切的与事情互相牵连的首要枝节的生计无效的向内的把持,公司的评价演讲公平地反曲了公司的向内的把持。、处决的境况。

(上面缺乏译文)

此页上缺乏译文,为《国信有价证券股份股份有限公司下去新疆西部畜牧畜股份股份有限公司2013年度向内的把持亲手评价演讲复核》之签名盖印页】

保举继任者: ______________         ______________

Dong Jiawu horse军

国信有价证券股份股份有限公司

2014年4月22日

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